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中國社會科學報:去SCI化與社科評價體系建設
来源: 中国社会科学报2020年3月17日1版发稿时间:2020-03-25 21:27

  柯平

  2020年2月,教育部、科技部發布《關于規範高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若幹意見》(以下簡稱《意見》),既是針對長期以來困擾高校科研評價問題和亂象做出的新的破解,又是從根本上破除“四唯”的具體化方案。社會科學評價領域要結合文件精神,既要有破,也要有立,破是勢在必行,立是當務之急。去SCI化是從根本上解決破的問題,而建設中國特色的社會科學評價體系是從根本上解決立的問題。

  客觀看待SCI的適用性和局限性

  在學習《意見》精神時,有兩種不同的認識和理解。一種認爲,破除論文“SCI至上”就是不再講SCI,廢除科學評價中的SCI評價;另一種認爲,破除論文“SCI至上”並不否認SCI在評價中的作用,而應當以SCI作爲輔助評價。我認爲,這兩種認識和理解都是不全面和不准確的。《意見》明確提出,破除論文“SCI至上”就是要“扭轉當前科研評價中存在的SCI論文相關指標片面、過度、扭曲使用等現象”,SCI“不是評價學術水平與創新貢獻的直接依據”,並沒有完全否定SCI存在的價值。但是,要不要繼續將SCI作爲輔助評價的工具是一個亟待回答的問題,這就涉及分類評價問題。

  就分類評價而言,根據《意見》的精神,基礎研究不把SCI論文相關指標作爲直接評價依據,但一些國際化前沿性的基礎研究評價可以將SCI論文相關指標作爲輔助評價;而對于應用研究與技術創新型研究,應當去SCI化。對于自然科學評價和科學技術評價而言,破除論文“SCI至上”,要客觀看待SCI評價的適用性和局限性,在輔助評價中不排除將SCI中的某種指標作爲依據。對于社會科學評價來說,只有去SCI化,才能真正破除論文“SCI至上”的現象,進而推動社會科學發展。

  在社會科學領域,“SCI至上”現象有種種表現,造成的後果與影響是多方面的,最突出的有四個方面。一是將SCI評價強加于社會科學,使原本只用于科技領域的SCI評價泛化,嚴重擾亂了社會科學研究自身的規律性。二是迫使社會科學工作者盲目跟進西方研究潮流,寫在祖國大地上的社會科學研究不僅得不到重視,反而遭到SCI評價的排擠。三是中文社會科學期刊受到極大影響。“SCI至上”導致國外期刊至上,直接影響我國社會科學期刊的高水平建設。四是具有中國特色、展現文化自信的許多冷門絕學更加邊緣化,在“SCI至上”的學科環境中難以生存。解決社會科學領域的這些問題,建立中國特色的科學的社會科學評價體系,必須從去SCI化做起。《意見》爲破除論文“SCI至上”現象指明了方向,也爲自然科學評價和社會科學評價的分類評價提供了依據。

  社會科學評價要以標志性評價爲核心

  社會科學評價從遵循社會科學研究的特征和規律性出發,應當以標志性評價爲核心,包括三個方面。

  第一,標志性成果。標志性成果是指某一成果達到的水平程度具有標志性。具體包括兩個指標:一是成果的創新性,創新性是與某一範疇內全部研究成果相比較得出來的,只有在學科或某一研究領域獲得了重大突破或創新才具有標志性。二是成果的影響力,影響力可以用空間和時間兩個維度衡量,分別反映出成果影響的廣度與深度。

  第二,標志性貢獻。標志性貢獻是指某一貢獻達到的公認程度具有標志性。具體包括兩個指標:一是理論貢獻,主要表現在是否獲得了理論上的重大突破,是否開拓了新的學科領域,是否在學科前沿發揮著引領作用,以及理論建樹在學術史上的地位等。二是應用貢獻,主要表現在社會科學研究在經濟和社會發展的各個方面發揮的重大作用,包括爲産業發展、政府科學決策、社會治理、文化傳承、教育發展等所作的突出貢獻。

  第三,標志性工作。標志性工作是指某一工作達到的重要程度具有標志性。具體包括兩個指標:一是科研任務的重要性,可從任務的來源、任務的目標要求、承擔任務的角色等看出其重要程度。二是科研任務的難度和工作量,可以目標實現的難度、資料和數據獲得的難度、數據分析和處理的難度、研究需要的條件、實際開展研究工作的人力和時間投入等作爲參考依據。

  以標志性工作爲評價依據,重在關注一個學者在學術研究中是否有穩定的研究方向,一個學科團隊是否有長期探索並獲得較多成果的前沿工作領域。在社會科學評價中,需重視無專項經費支持的自主研究。對服務于國家重大戰略需求、國防和公共安全等特定的任務,以及長期爲政府決策提供支持的高端智庫工作等,應當給予充分的認可和評價。

   推進中國特色社會科學評價體系建設

  建設中國特色的社會科學評價體系需要從社會科學的特征和規律性出發,結合我國實際進行建設。它至少包括四大體系建設。

  第一,社會科學評價標准體系建設。社會科學評價標准體系必須具有科學性、先進性、可操作性。社會科學評價應減少不符合質量導向的定量指標,避免指標的複雜煩瑣。社會科學評價標准中應區分關鍵指標和輔助指標,以關鍵指標爲主,選用輔助指標進行社會科學評價。

  按照分類評價原則,要制定社會科學成果評價標准,作爲成果評獎的依據;要制定社會科學項目評價標准,作爲項目申報和結項的依據;要制定社會科學人才評價標准,作爲職稱評定和人才評選的依據;要制定社會科學學科評價標准,作爲學科建設與學校評估的依據。

  第二,社會科學評價方法體系建設。建立和完善社會科學評價方法體系,必須立足實際,並有科學依據。實踐證明,同行評議是一種國際通行的且適用于社會科學的有效方法,這種方法需要強有力的專家庫支持,同時需要對評審過程進行科學管理,減少幹預,保障專家獨立、客觀地開展評價工作。網絡通信評審是目前普遍采用的方法,但是也不能忽視會議評審的作用,充分地“評”和充分的“議”同樣重要。近幾年來,代表作評價逐漸得到重視,但這種評價中仍然存在一些沒有解決的問題,如合著、教材可否作爲代表作,值得討論。

  在評價方法設計與運用過程中,要注意證據鏈的價值。單一證據缺乏說服力,單類證據也難以起到支撐作用。應當將推薦意見與書評、引用數據、教學參考證據等聯結起來,排除可信度低和無效的證據,形成學術評價的有力證據鏈。

  第三,社會科學評價政策體系建設。建立和完善社會科學評價政策體系需重視政策的針對性和時效性,充分發揮政策的規範和導向作用。在抗擊新冠肺炎疫情中,科技部及時下發了《關于加強新型冠狀病毒肺炎科技攻關項目管理有關事項的通知》,號召科研人員要把論文“寫在祖國大地上”,把研究成果應用到戰勝疫情中,爲抗疫期間的科研工作指明了方向。

  社會科學評價政策,是貫徹落實黨的十九大“加快構建中國特色哲學社會科學”的要求,是提升國家科學和教育治理能力現代化水平的體現。《意見》是現行社會科學政策的一個重要組成部分,與科技部印發的《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若幹措施(試行)》共同發揮作用,與黨的十九大以來制定的系列科學與教育政策相互聯系,形成體系。現在的關鍵問題是,要強化實施,讓政策落到實處並産生實際效果。

  第四,社會科學評價保障體系建設。社會科學評價保障體系包括組織保障、資源保障、學術規範配套保障和監督保障。

  社會科學評價的組織保障是十分重要的,但也不能忽視資源保障在社會科學評價中的作用。此外,將科技查新納入社會科學評價體系,有助于加強信息保障。

  社會科學學術規範已經在教育界、科技界形成共識,並逐漸運用到學術評獎、學位論文評定、學術期刊發表等各個方面,有利于促進社會科學評價與社會科學創新的良性互動。社會科學評價的監督保障機制還不完善,僅依靠某些領域試行的複評、退出機制是不夠的,應將行政管理監督和社會監督相結合,引入第三方評價和第三方監督,培育專業評價機構,充分發揮專業學會和專業媒體的作用。

編輯:張麗

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